20230426(032)：公司2022年度监事会工作报告

新光圆成股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依法行使职权，较好地履行了监督职能，维护了全体股东、公司和员工的合法权益。2022年度，监事会共召开3次会议，列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作以及公司董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水平的提高。

一、监事会会议情况

2022年，本公司监事会总共召开了3次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。会议情况如下：

1、2022年4月28日，公司召开了第四届监事会第二十九次次会议，会议审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》、《公司2021年度财务决算报告》、《公司2021年度利润分配预案》、《公司2021年度报告及摘要》、《关于制定公司2022年度监事薪酬标准的议案》、《公司董事会关于2021年度非标准审计报告涉及事项的专项说明的议案》、《关于2021年度计提资产减值准备、信用减值准备及预计负债的议案》及《公司2022年一季度报告及摘要》等8个议案，决议公告刊登于2022年4月30日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2、2022年8月29日，公司召开了第四届监事会第三十次会议，会议审议通过了《公司2022年半年度报告》，决议公告刊登于2022年8月30日的全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）。

3、2022年10月28日，公司召开了第四届监事会第三十一次会议，会议审议通过了《公司2022年第三季度报告》，决议公告刊登于2022年10月31日的全国中小企业股份转让系统（www.neeq.com.cn）。

二、监事会对2022年度有关事项的审核监督情况

2022年，监事会密切关注公司经营，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查监督公司董事和经理层人员执行职务行为，促进公司经营管理行为的规范。

（一）公司依法运作情况

本年度监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，积极参加股东大会，对2022年度本公司董事、高级管理人员的履职行为及董事会决策和运作情况进行了监督。

经检查，监事会认为：目前，公司已建立起较为完善的内部控制制度；根据《公司法》、《公司章程》，报告期内本公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事及经营管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程、损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务及定期报告的情况

报告期内，监事会认真履行检查财务状况的职责，检查了公司业务、财务制度和财务情况，审核了董事会提交的季度、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计报表无重大遗漏和虚假记载。公司的定期报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司审计机构出具的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，公司董事会对审计报告中所涉及事项所做的专项说明客观、真实，符合公司实际情况。监事会将持续关注公司董事会和管理层推进相关工作，尽快消除不确定因素对公司的影响，切实维护公司和广大投资者的利益。

（三）对内部控制自我评价报告的意见

公司已根据国家有关法律、法规以及公司规章制度的要求，建立了较为完善的内部控制体系，内部控制制度具有合法性、合理性和有效性，符合公司生产经营实际需要。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定执行，对生产经营主要环节可能存在的内外部风险进行了合理的控制。但由于公司以前年度发现未履行内部审批程序对外提供担保及作为共同借款人、公司控股股东非经营性占用资金两个重大缺陷，与之相关财务报告内部控制运行失效的影响仍未消除，因此，其对公司本报告期财务报告的影响持续存在。《公司2021年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映公司内部控制的现状。

（四）对公司计提资产减值准备、信用减值准备及预计负债的意见

公司计提资产减值准备、信用减值准备及预计负债符合《企业会计准则》和有关规定， 符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，公司董事会就该事项的决议程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

（五）对公司董事会关于非标准审计报告涉及事项的意见

监事会认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）本着严格、谨慎的原则，出具了保留意见的审计报告，公司董事会对审计报告中所涉及事项作出了专项说明。监事会持续关注审计意见涉及事项的处理进展，督促公司董事会和管理层消除相关事项的不利影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。

特此公告。

新光圆成股份有限公司

监事会

2023年4月26日