证券代码：002147 证券简称：ST新光 公告编号：2020－004
新光圆成股份有限公司
关于公司及相关人员收到行政处罚及市场禁入决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示： 公司判断，本次收到的《行政处罚决定书》涉及的信息披露违法行为不触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五条和《 深圳证券交易所 股第 票上市规则》第 13.2.1条第（七）项至第（九）项规定的重大违法强制退市的情形。
2020年1月7日，新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”或“新光圆成”）及相关人员收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发《行政处罚决定书》（[2019]7号）及《市场禁入决定书》（[2019]3号）,现将主要内容公告如下：
经查明，新光圆成违法事实如下：
一、新光圆成未按规定披露关联交易，2018年中期报告存在重大遗漏
（一）新光圆成假借支付第三方股权收购款名义，向控股股东提供资金
2017年5月12日，新光圆成子公司浙江万某房地产开发有限公司(以下简称万某地产)与南国某豆控股有限公司(以下简称南国某豆)签订《合作意向协议》，拟受让南国某豆持有的无锡汇某置业有限公司股权。在虞云新的安排下，万某地产以支付股权收购款的名义，分别于2018年5月7日、2018年5月15日向南国某豆划转共760,000,000元资金，之后南国某豆通过无锡源某投资管理有限公司将款项最终划转至新光圆成控股股东新光集团，由新光集团实际占用，该金额占新光圆成2017年底浄资产9.46％。上述事项发生后，新光圆成未按规定及时披露，也未在2018年中期报告中披露，直至2018年12月3日，在公告中披露了上述控股股东资金占用事实。
（二）新光圆成及其子公司在未经债权人同意的情况下假借债务转移的方式向控股股东提供资金
2018年5月，在未经债权人同意的情况下，新光圆成及其子公司万某地产将其应还新疆华某工贸(集团)有限公司101,166,666.70元、江西跃某实业有限公司307,277,777.78元、上海坪某实业有限公司204,333,333.34元、陈某62,449,999.99元资金直接转入新光集团，新光集团并未向债权人归还上述款项，由其实际占用。
上述债务转移事项由虞云新下达支付指令，财务总监胡华龙、监事张云先负责执行，累计向新光集团提供资金675,227,777.81元，占公司2017年底净资产8.41%。
新光圆成未按照2018年4月修订的《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)10.2.4的规定及时披露上述关联交易事项，亦未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会告[2017]18号，以下简称《半年度报告的内容与格式》)第三十八条的规定在2018年中期报告中披露，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
二、新光圆成未按规定披露为关联方提供的重大担保，2018年中期报告存在重大遗漏
（一）违规对外担保情况
新光圆成于2017年12月至2018年9月期间违规为虞云新、周晓光、新光集团及新光集团子公司浙江新某饰品股份有限公司(以下简称新某饰品)、上海希某实业有限公司(以下简称上海希某)等关联方提供担保，担保额度/金额为2,951,910,000元，其中2018年1月1日至2018年6月30日发生的金额为2,601,910,000元，占新光圆成2017年底净资产32.39%。截至2019年5月4日，违规担保本金余额2,751,910,000元。
（二）共同借款
新光集团于2018年8月13日向自然人方某校借款80,000,000元并签订《借据》，新光圆成、新光圆成子公司义乌某中心发展有限公司(以下简称义乌某中心)作为新光集团及其子公司新某饰品的共同借款人签字，周晓光、虞云新作为保证人签字，该金额占新光圆成2017年底净资产1%。
新光圆成未按照《股票上市规则》9.11、10.2.3、10.2.4及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第(十七)项的规定及时披露上述违规担保及共同借款事项，并且2018年1月1日至2018年6月30日发生的违规担保未按照《半年度报告的内容与格式》第三十八条、第三十九条的规定在2018年中期报告中披露，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
上述违法事实，有相关借款合同、担保合同、询问笔录、银行账户资料、支付指令等证据证明，足以认定。
综上，我局认为，新光圆成未及时披露关联交易、对外担保和共同借款事项，披露的2018年中期报告存在重大遗漏等行为违反了《证券法》第六十三条和第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
周晓光时任新光圆成法定代表人、董事长，同时兼任新光集团法定代表人、董事长，虞云新时任新光圆成董事，同时兼任新光集团副董事长，新光圆成为新光集团子公司上海希某违规担保事项由周晓光安排、指使，新光圆成其他违规担保事项、共同借款事项、新光集团非经营性占用新光圆成资金的关联交易事项均由虞云新决策、安排、指使，周晓光在有关资金划转审批单、担保合同、借款合同上签字，知悉上述事项，周晓光、虞云新是上述违法行为直接负责的主管人员。
胡华龙时任新光圆成财务总监，张云先时任新光圆成监事，同时兼任新光圆成子公司万某地产财务总监和董事，胡华龙、张云先在知悉债务转移事项不合规的情况下，仍按照虞云新要求执行资金划转，在上述违法事项中未履行勤勉尽责的法定义务，为其他直接责任人员。
周晓光、虞云新为夫妻关系，其二人作为新光圆成实际控制人，直接授意、指挥并实施相关违法违规行为，并且向其他董事、监事、高级管理人员隐瞒事实，构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定:
一、责令新光圆成改正，给予警告，并处以60万元罚款；
二、对周晓光、虞云新给予警告，并分别处以30万元罚款；
三、对胡华龙、张云先给予警告，并分别处以10万元罚款；
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第三款的规定，我局决定:
四、对周晓光、虞云新给予警告，并分别处以30万元罚款。
当事人周晓光、虞云新作为新光圆成董事、实际控制人，其指使、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的关联交易事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项，不履行信息披露义务，情节严重。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条和第五条的规定，我局决定对虞云新、周晓光采取10年证券市场禁入措施。
自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
公司及全体董事、监事和高级管理人员就此事向全体股东及广大投资者表示诚挚的歉意。目前公司经营情况正常，公司及相关当事人将吸取教训，以此为戒，采取切实措施以防止类此事项再次发生。
特此公告。
新光圆成股份有限公司
董事会
2020年1月7日